广东芳源新材料集团股份吉印通 关于2021年限制性股票激励计划 部分第一类限制性股票回购注销的实施公告

广东芳源新质料集团股份吉印通

关于2021年限造性股票鼓励方案

部门第一类限造性股票回购登记的施行通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

●回购登记原因：因2021年限造性股票鼓励方案获授第一类限造性股票的鼓励对象中共有7名鼓励对象因小我原因去职已不具备鼓励对象资格，公司决定对上述鼓励对象已获授但尚未解除限售的第一类限造性股票112,000股予以回购登记。

●本次登记股份的有关情况

一、本次限造性股票回购登记的决策与信息披露

021yin.com）披露的《关于2021年限造性股票鼓励方案调整回购及授予价格的通知布告》（通知布告编号：2022-0*2）。

021yin.com）披露的《关于2021年限造性股票鼓励方案第一类限造性股票第一个解除限售期解除限售前提成就的通知布告》（通知布告编号：2022-108）和《关于回购登记2021年限造性股票鼓励方案部门第一类限造性股票的通知布告》（通知布告编号：2022-109）。

021yin.com）披露的《2022年第四次临时股东大会决议通知布告》（通知布告编号：2022-11*）。

021yin.com）披露的《关于回购登记部门第一类限造性股票削减注册本钱暨通知债权人的通知布告》（通知布告编号：2022-110）。自2022年11月29日起45日内，公司未接到相关债权人要求公司了债债务或供给担保的申报。

二、本次回购登记部门第一类限造性股票的详细情况

（一）本次回购登记的原因、数量及价格申明

按照《上市公司股权鼓励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《鼓励方案（草案）》的相关规定，鉴于本鼓励方案获授第一类限造性股票的鼓励对象中共有7名鼓励对象因小我原因去职已不具备鼓励对象资格，公司决定对上述鼓励对象已获授但尚未解除限售的第一类限造性股票112,000股予以回购登记。本次序递次一类限造性股票的回购价格为15.27元/股，回购资金来源为公司自有资金。

（二）本次回购登记的相关人员、数量

本次回购登记限造性股票共涉及7名鼓励对象，合计拟回购登记第一类限造性股票112,000股；本次回购登记完成后，公司《鼓励方案（草案）》初次授予的第一类限造性股票剩余数量为2,8**,000股。

（三）回购登记摆设

公司已在中国证券注销结算有限责任公司上海分公司开设了回购股份公用账户，并向其申请打点签订112,000股第一类限造性股票的回购过户手续。

公司估计本次限造性股票将于202*年1月20日完成登记，公司后续将依法打点工商变动注销手续等相关事宜。

三、本次回购登记完成后公司股本构造的变更情况

本次序递次一类限造性股票回购登记完成后，公司总股本将变动为511,*0*,000股。股本构造变更如下：

单元：股

注1：上述变更前的股本构造按照中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的截至202*年1月1*日的发行人股本构造表填列；

注2：以上股本构造变更情况以回购登记事项完成后中国证券注销结算有限责任公司上海分公司出具的股本构造表为准。

本次回购登记完成后，不会招致公司控股股东及现实控造人发作变革，公司股权散布仍具备上市前提。

四、申明及许诺

公司董事会申明：本次回购登记限造性股票事项涉及的决策法式、信息披露契合《办理法子》等相关法令、律例以及公司《鼓励方案（草案）》的规定，不存在损害鼓励对象合法权益及债权人利益的情形。公司本次回购登记事项不会对公司的财政情况和运营功效产生本色性影响，不会影响公司核心团队的不变性，也不会影响本鼓励方案的继续施行。

公司许诺：已核实并包管本次回购登记限造性股票涉及的对象、股份数量、登记日期等信息实在、准确、完好，已充实告知相关鼓励对象本次回购登记事宜，且未收到鼓励对象就回购登记事宜提出异议的文件。如因本次回购登记与有关鼓励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法令责任。

五、法令定见书的结论性定见

北京国枫律师事务所认为：

1．除尚待根据《办理法子》《鼓励方案》及相关规定打点限造性股票解除限售后的上市畅通事宜，以及尚待根据《公司法》《公司章程》及《鼓励方案》相关规定打点股份登记手续及减资的工商变动注销手续外，芳源股份已履行本次解除限售及回购登记于现阶段应当履行的法式，契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的规定。

2．除7名鼓励对象因小我原因去职招致其已获授但尚未解除限售的限造性股票不得解除限售外，《鼓励方案》规定的本次解除限售前提已成就。

*．本次回购登记7名鼓励对象已获授但尚未解除限售的限造性股票的原因及价格契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的规定。

特此通知布告。

广东芳源新质料集团股份吉印通董事会

202*年1月18日

广东芳源新质料集团股份吉印通

关于202*年度向银行申请综合授信额度的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任。

广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”）于202*年1月17日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于202*年度向银行申请综合授信额度的议案》，详细情况如下：

一、申请综合授信额度的根本情况

（一）目标及金额

为满足公司消费运营开展需要，公司及公司控股子公司拟向银行申请不超越人民币55亿元的综合授信额度。

（二）授信银行

本次申请授信的银行包罗但不限于以下银行：中国建立银行股份吉印通江门市分行、中国银行股份吉印通江门分行、中国工商银行股份吉印通江门分行、中国农业银行股份吉印通江门分行、上海浦东开展银行股份吉印通江门分行、招商银行股份吉印通江门分行、广州银行股份吉印通江门分行、中国民生银行股份吉印通广州分行、华夏银行股份吉印通江门分行、浙商银行股份吉印通江门分行等。

（三）授信品种

综合授信品种包罗但不限于：活动资金告贷、银行承兑汇票、票据贴现、保函、信誉证、项目贷款告贷等品种。

（四）授信期限

综合授信额度有效期限为202*年1月1日至202*年12月*1日。在授信期限内，授信额度可轮回利用。

二、其他申明

以上授信额度不等于公司的现实融资金额，现实融资金额应在授信额度内，详细融资金额、期限、营业品种最末以银行现实审批成果及现实签定的合同为准。

为了进步工做效率，公司董事会同意受权董事长或董事长受权人员在受权期限和额度内打点上述授信额度申请事宜，并签订合同、协议、包管金量押合同、凭证等各项法令文件。

如在申请上述综合授信额度时涉及上市公司供给担保的，公司将提交董事会或股东大会停止审议并及时履行信息披露义务。

特此通知布告。

广东芳源新质料集团股份吉印通董事会

202*年1月18日

广东芳源新质料集团股份吉印通

关于回购登记限造性股票不调整可转债转股价格的通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任。

重要内容提醒：

●广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”）本次限造性股票回购登记股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限造性股票回购登记完成后，“芳源转债”转股价格稳定。

公司于202*年1月17日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于回购登记限造性股票不调整可转债转股价格的议案》，现将有关情况通知布告如下：

一、可转换公司债券的根本情况

经中国证券监视办理委员会出具的《关于同意广东芳源新质料集团股份吉印通向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监答应〔2022〕1*85号）同意注册，公司向不特定对象发行*42.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计募集资金人民币*4,200.00万元。公司可转换公司债券（债券简称“芳源转债”，债券代码“118020”）于2022年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，转股期间为202*年*月29日至2028年9月22日，初始转股价格为18.*2元/股。

二、转股价风格整根据

1、2022年12月14日，公司召开2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购登记2021年限造性股票鼓励方案部门第一类限造性股票的议案》。鉴于公司2021年限造性股票鼓励方案获授第一类限造性股票的鼓励对象中共有7名鼓励对象因小我原因去职已不具备鼓励对象资格，公司决定对上述鼓励对象已获授但尚未解除限售的第一类限造性股票112,000股予以回购登记，回购价格为15.27元/股。截至本通知布告披露日，公司已向中国证券注销结算有限责任公司上海分公司申请打点限造性股票回购登记手续，公司估计本次限造性股票将于202*年1月20日完成登记。

2、按照《广东芳源新质料集团股份吉印通向不特定对象发行可转换公司债券募集申明书》（以下简称“《募集申明书》”）的相关条目规定，在本次可转换公司债券发行后，当公司发作派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发作变革时，公司需停止转股价风格整。

三、转股价风格整公式与调整成果

（一）转股价风格整公式

按照《募集申明书》的相关条目规定，在本次发行可转换公司债券后，当公司发作派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包罗因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发作变革时，将按下述公式停止转股价格的调整（保留小数点后两位，最初一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时停止：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时停止：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

此中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

021yin.com）或中国证监会指定的其他上市公司信息披露媒体上登载董事会决议通知布告，并于通知布告中载明转股价风格全日、调整法子及暂停转股期间（如需）；当转股价风格全日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份注销日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格施行。

当公司可能发作股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发作变革从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权力益或转股衍生权益时，公司将视详细情况根据公允、公平、公允的原则以及充实庇护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操做法子将根据其时国度有关法令律例、证券监管部分和上海证券交易所的相关规定来制定。

（二）转股价风格整成果

因公司2021年限造性股票鼓励方案第一类限造性股票回购登记招致公司注册本钱及总股本削减，“芳源转债”将根据公式P1=（P0+A×k）/（1+k）停止转股价风格整（保留小数点后两位，最初一位四舍五入）：

P0=18.*2元/股

A=15.27元/股

k=-112,000/511,718,000=-0.021887%（k值中的总股本以本次限造性股票回购登记施行前的总股本511,718,000股为基数计算）

P1=（P0+A×k）/（1+k）=18.*2元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）

综上，因公司本次限造性股票回购登记股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限造性股票回购登记完成后，“芳源转债”转股价格稳定。

特此通知布告。

广东芳源新质料集团股份吉印通董事会

202*年1月18日