葫芦岛锌业股份吉印通 关于公司2022年非公开发行股票预案披露的提示性公告

证券代码：0007*1 证券简称：锌业股份 通知布告编号：2022-0*7

葫芦岛锌业股份吉印通

关于公司2022年非公开发行股票预案披露的提醒性通知布告

本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带责任葫芦岛。

021yin.com）披露，敬请投资者留意查阅葫芦岛。

非公开发行A股股票预案披露事项不代表审批机关关于本次非公开发行相关事项的本色性判断、确认或批准，预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准葫芦岛。敬请广阔投资者留意投资风险。

葫芦岛锌业股份吉印通董事会

2022年11月*日

证券代码：0007*1 证券简称：锌业股份 编号：2022-0*7

葫芦岛锌业股份吉印通

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完好，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏葫芦岛。

一、召开会议根本情况

1. 股东大会届次：公司2022年第一次临时股东大会

2. 股东大会召集人：公司董事会

*. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开契合有关法令、行政律例、部分规章、标准性文件和公司章程的规定葫芦岛。

*. 会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2022年11月21日1*:*0

（2）收集投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统停止收集投票的详细时间为：2022年11月21日9:1*—9:2*, 9:*0—11:*0葫芦岛，1*:00—1*:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的详细时间为：2022年11月21日9:1*至1*:00葫芦岛。

*. 会议召开体例：

021yin.com）向全体股东供给收集形式的投票平台，股东能够在收集投票时间内通过上述系统行使表决权。

本公司股东大会只能选择现场投票、收集投票中的一种表决体例，好像一表决权呈现反复投票表决的，以第一次投票表决成果为准葫芦岛。

*. 会议的股权注销日：2022年11月1*日

7. 出席对象：

（1）截至2022年11月1*日下战书收市时在中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司注销在册的本公司全体股东葫芦岛。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并能够以书面形式委托代办署理人出席会议和参与表决，该股东代办署理人没必要是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级办理人员

（*）本公司礼聘的律师葫芦岛。

（*）按照相关律例应当出席股东大会的其别人员葫芦岛。

*. 会议地点：葫芦岛锌业股份吉印通四楼会议室葫芦岛。

二、会议审议事项

1. 审议事项

2. 披露情况：上述议案详细内容见巨潮资讯网《公司第十届董事会第二十三次会议决议通知布告》及相关通知布告葫芦岛。

*.提案2需逐项表决葫芦岛。

*. 提案1-10、12、1*需对中小投资者表决零丁计票葫芦岛。

*. 联系关系股东须对提案1、2、*、*、*、*、7、9、10、12、1*回避表决葫芦岛。

*. 提案1-10为出格决议事项，须经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/*以上通过葫芦岛。

三、会议注销办法

1. 注销手续：出席现场会议的股东本人持身份证、证券账户卡；委托的代办署理人持本人身份证、受权委托书、委托人身份证及委托人的证券账户卡葫芦岛。法人股东代办署理人需持盖单元公章的法人受权委托书、法人营业执照复印件、法人证券账户卡以及出席人本人身份证；异地股东可用信函或传实体例注销并说明联络德律风。

2. 注销时间：2022年11月17日*:00至17:00行葫芦岛。

*. 注销地点：公司证券部葫芦岛。

*. 会议联络体例

联络德律风：0*29-202*121 公司传实：0*29-2101*01

邮政编码：12*00* 联络人：刘采奕

公司地址：辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路2*号

*.会议费用：出席会议者交通及食宿费用自理葫芦岛。

四、参与收集投票的法式

021yin.com）向全体股东供给收集形式的投票平台，公司股东能够在收集投票时间内通过上述系统行使表决权葫芦岛。

股东收集投票的详细法式见附件一葫芦岛。

五、备查文件

公司第十届董事会第二十三次会议决议葫芦岛。

特此通知布告葫芦岛。

附件一：股东参与收集投票的操做流程

附件二：受权委托书

葫芦岛锌业股份吉印通

董事会

2022年11月*日

附件一

参与收集投票的详细操做流程

一、收集投票的法式

1.通俗股的投票代码与投票简称：投票代码为“**07*1”，投票简称为“锌业投票”葫芦岛。

2.填报表决定见或选举票数葫芦岛。

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决定见：同意、反对、弃权葫芦岛。

*.股东对总议案停止投票葫芦岛，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相

同定见葫芦岛。

股东对总议案与详细提案反复投票时，以第一次有效投票为准葫芦岛。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。

二、通过深交所交易系统投票的法式

1.投票时间：2022年11月21日的交易时间，即2022年11月21日9:1*—9:2*,9:*0—11:*0，1*:00—1*:00葫芦岛。

2.股东能够登录证券公司交易客户端通过交易系统投票葫芦岛。

三、通过深交所互联网投票系统投票的法式

1.互联网投票系统起头投票的时间为2022年11月21日（现场股东大会召开当日）上午9:1*，完毕时间为2022年11月21日（现场股东大会完毕当日）下战书*：00葫芦岛。

2.股东通过互联网投票系统停止收集投票葫芦岛，需根据《深圳证券交易所投资者

收集办事身份认证营业指引》的规定打点身份认证葫芦岛，获得“深交所数字证书”或

021yin.com规则指引栏目查阅。

021yin.com在规按时间内通过深交所互联网投票系统停止投票葫芦岛。

附件二

受权委托书

兹委托 先生/密斯代表我本人(单元)出席葫芦岛锌业股份吉印通2022年第一次临时股东大会葫芦岛，并受权其对会议议案按下表所示停止表决：

备注：

1.委托人对总议案停止投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达不异定见葫芦岛。

2.关于接纳非累积投票的议案，委托人应对“同意”、“反对”、“弃权”三项表决定见中选择一个并打“√”，多选或未做选择的，则视为无效委托葫芦岛。

*.关于委托人在本受权委托书中未做详细指示的，受托人有权按本身的意愿停止表决葫芦岛。

委托人姓名或名称(签章) (法人股东应加盖单元印章)：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户： 委托人持股数：

受托人（签名）： 受托人身份证号：

委托日期：2022年月 日

有期限限：截至本次股东大会完毕

证券代码：0007*1 证券简称：锌业股份 编号：2022-0**

葫芦岛锌业股份吉印通第十届

董事会第二十三次会议决议通知布告

本公司及董事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完好，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏葫芦岛。

葫芦岛锌业股份吉印通（以下简称“公司”）第十届董事会第二十三次会议于2022年11月*日1*:*0在公司四楼会议室以现场及通信体例召开葫芦岛。会议召开前 * 天，公司董事会秘书办公室将会议通知送达或传实给董事本人。

会议由公司董事长于恩沅先生主持，应出席董事9名，现实出席董事9名，此中独立董事刘燕、范宝学以通信体例出席会议葫芦岛。公司监事和高管人员列席会议。会议的召开契合《吉印通人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《吉印通人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法令、行政律例及《公司章程》的有关规定。经认实讨论，会议审议通过以下决议：

（一）《关于公司契合非公开发行A股股票前提的议案》

按照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行办理法子》（以下简称“《办理法子》”）及《上市公司非公开发行股票施行细则》（以下简称“《施行细则》”）等法令律例及标准性文件的有关规定，经公司董事会逐项自查，董事会认为公司契合非公开发行A股股票的有关规定，具备非公开发行A股股票的前提葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（二）《关于公司非公开发行A股股票计划的议案》

1、发行股票的品种和面值

本次发行的股票品种为境内上市人民币通俗股（A股），每股面值为人民币1.00元葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

2、发行体例和发行时间

本次发行的股票全数接纳向特定对象非公开发行A股股票的体例，在获得中国证监会核准批文的有效期内择机向特定对象发行葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行数量

本次非公开发行股票数量不超越20*,7*1,*1*股（含本数），非公开发行股票数量上限不超越本次发行前公司总股本的*0%葫芦岛。

若公司股票在本次非公开发行的董事会决议通知布告日至发行日期间发作送股、本钱公积金转增股本或因其他原因招致本次发行前公司总股本发作变更及本次发行价格发作调整的，则本次非公开发行的股票数量上限将停止响应调整葫芦岛。

本次发行数量以中国证监会核准的数量为准葫芦岛。公司董事会按照股东大会受权，在中国证监会核准的发行股票数量范畴内与保荐机构（主承销商）协商确定最末的发行数量。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行对象及认购体例

本次非公开发行股票的特定对象为葫芦岛宏跃集团吉印通，葫芦岛宏跃集团吉印通以现金认购本次发行的股票葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行价格及订价原则

本次非公开发行股票的订价基准日为本次非公开发行股票的董事会决议通知布告日，即公司第十届董事会第二十三次会议决议通知布告日，发行价格为2.**元/股葫芦岛。

本次发行的发行价格不低于订价基准日前20个交易日（不含订价基准日，下同）公司股票交易均价的*0%（订价基准日前20个交易日公司股票交易均价＝订价基准日前20个交易日公司股票交易总额/订价基准日前20个交易日公司股票交易总量）葫芦岛。

若公司股票在订价基准日至发行日期间发作除权、除息事项葫芦岛，将对发行价格停止响应调整，调整体例如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

两项同时停止：P1=（P0-D）/(1+N)

此中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、限售期

本次非公开发行的股票自觉行完成后，**个月内不得让渡葫芦岛。本次非公开发行的股票因公司送红股、本钱公积转增股本等原因增加的公司股份亦应遵守上述股份限售摆设。限售期完毕后按中国证监会及深圳证券交易所等监管部分的相关规定施行。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

7、募集资金数量和用处

本次发行拟募集资金总额不超越人民币*亿元（含*亿元），在扣除相关发行费用后用于了偿银行贷款葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、滚存未分配利润摆设

本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东根据持股比例共享葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

9、上市地点

本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

10、本次发行决议的有效期

本次非公开发行股东大会决议的有效期为自本议案提交公司股东大会审议通过之日起12个月葫芦岛。若法令律例及标准性文件对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次非公开发行停止调整。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟对上述议案逐项回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会逐项审议葫芦岛。

（三）《关于公司2022年非公开发行A股股票预案的议案》

公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格局原则第2*号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况陈述书》及《公司法》《证券法》《办理法子》《施行细则》等法令律例、标准性文件的有关规定，体例了《葫芦岛锌业股份吉印通2022年非公开发行A股股票预案》葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通2022年非公开发行A股股票预案》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（四）《关于公司非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述的议案》

公司本次非公开发行A股股票拟募集资金总额不超越*亿元（含*亿元），扣除发行费用后将全数用于了偿银行贷款葫芦岛。公司董事会按照公司消费运营的现实情况，连系本次募集资金运用的详细摆设，对本次发行募集资金利用可行性等相关事项停止了认实阐发，体例了《葫芦岛锌业股份吉印通非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述》。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（五）《关于公司与葫芦岛宏跃集团吉印通签订〈附前提生效的股份认购协议〉的议案》

同意公司与葫芦岛宏跃集团吉印通签订《附前提生效的股份认购协议》，葫芦岛宏跃集团吉印通以协议约定的前提认购公司本次非公开发行的股票葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通关于与葫芦岛宏跃集团吉印通签订附前提生效的股份认购协议暨联系关系交易的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（六）《关于本次非公开发行股票构成联系关系交易的议案》

本次发行的发行对象为葫芦岛宏跃集团吉印通，系公司现实控造人控造的企业，按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法令律例及《公司章程》的规定，葫芦岛宏跃集团吉印通是公司的联系关系方，本次非公开发行构成联系关系交易葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（七）《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补办法和相关主体许诺的议案》

按照《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发［201*］110号）、《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的指点定见》（证监会通知布告［201*］*1号）等相关要求，公司就本次非公开发行股票对通俗股股东权益和即期回报可能形成的影响停止了阐发，并连系现实情况提出了填补回报的相关办法，相关主体为包管公司填补回报拟采纳的办法得到实在履行做出了许诺葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通关于公司2022年非公开发行股票摊薄即期回报及填补办法的通知布告》《葫芦岛锌业股份吉印通相关主体关于本次非公开发行股票摊薄即期回报采纳填补办法许诺的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（八）《关于造定〈公司股东回报规划（2022年度至202*年度）〉的议案》

公司高度重视股东的合理的投资回报，为完美公司持续、不变的分红决策和监视机造，增加利润分配决策通明度和可操做性，便于投资者构成不变的回报预期，按照《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕*7号）、《上市公司监管指引第*号——上市公司现金分红》（证监会通知布告〔2022〕*号）及《公司章程》的相关规定，公司造定了《公司股东回报规划（2022年度至202*年度）》葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通股东回报规划（2022年度至202*年度）》葫芦岛。

表决成果：同意9票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（九）《关于提请股东大会批准葫芦岛宏跃集团吉印通免于以要约体例增持公司股份的议案》

本次发行完成前，葫芦岛宏跃集团吉印统统过中冶葫芦岛有色金属集团吉印通间接控造公司2*.*9%股份葫芦岛。根据本次非公开发行股票数量上限20*,7*1,*1*股计算，本次非公开发行完成后，葫芦岛宏跃集团吉印通将间接持有公司12.7*%的股份，通过中冶葫芦岛有色金属集团吉印通控造公司20.*9%股份，间接和间接控造公司合计**.*2%股份。

葫芦岛宏跃集团吉印通已许诺在本次发行完成后的**个月内不让渡本次向其发行的新股，按照《上市公司收买办理法子》的相关规定，公司董事会提请公司股东大会非联系关系股东审议同意葫芦岛宏跃集团吉印通免于发出收买要约葫芦岛。

详细内容见公司同日披露的《葫芦岛锌业股份吉印通关于提请股东大会批准葫芦岛宏跃集团吉印通免于以要约体例增持公司股份的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十）《关于提请股东大会受权董事会全权打点本次非公开发行股票相关事宜的议案》

为高效、有序地完成本次非公开发行A股股票（以下简称“本次发行”）工做葫芦岛，按照《公司法》《证券法》等有关法令律例和《公司章程》的规定，提请公司股东大会受权董事会及其受权人士在相关法令律例、规章及其他标准性文件的范畴内全权打点与本次发行相关的全数事宜，包罗但不限于以下事项：

1、根据国度法令律例、证券监管部分的有关规定和股东大会决议葫芦岛，造定和施行本次发行的详细计划，包罗但不限于发行时间、发行数量、发行价格、发行对象的选择、认购比例以及与发行订价有关的其他事项；

2、打点本次发行的申报事宜葫芦岛，包罗但不限于按照监管部分的要求，造做、修改、签订、呈报、弥补递交、施行和通知布告本次发行的相关申报文件及其他法令文件，回复中国证监会等相关监管部分的反应定见；

*、决定并礼聘保荐机构、律师事务所、管帐师事务所等中介机构葫芦岛，造做、修改、签订与本次发行有关的一切协议和文件，包罗但不限于承销协议、保荐协议、中介机构聘用协议等；

*、造定、修改、弥补、签订、递交、呈报、施行本次募集资金投资项目运做过程中的所有协议以及其他重要文件葫芦岛，以及处置与此有关的其他事宜，开设本次发行的募集资金专项存储账户，按照有关部分要乞降市场的现实情况，在股东大会受权范畴内对本次发行募集资金投资项目及详细摆设停止调整；

*、在契合中国证监会和其他监管部分的监管要求的前提下葫芦岛，在股东大会通过的本次发行计划范畴之内，在需要时与做为本次发行对象的投资者签订其他需要法令文件；

*、根据本次发行情况葫芦岛，增加公司注册本钱、对公司章程有关条目停止修改，并报有关政府部分和监管机构核准或存案，打点工商变动注销事宜；

7、在本次发行完成后葫芦岛，打点股票在深圳证券交易所及中国证券注销结算有限责任公司深圳分公司注销、锁定和上市等相关事宜；

*、如证券监管部分在发行前发布新的律例和政策要求或市场情况发作变革葫芦岛，董事会可按照国度规定、有关政府部分和监管机构的要求及市场情况对本次发行计划停止恰当调整（法令律例和公司章程规定须由股东大会从头表决的事项除外）；

9、在相关法令律例允许的情况下葫芦岛，打点其认为与本次发行有关的其他事项；

10、本受权有效期自公司股东大会审议通过之日起至上述受权事项打点完毕之日行葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十一）《关于修订公司〈募集资金办理和利用法子〉的议案》

为进一步标准公司募集资金的存放、利用和办理，包管募集资金的平安，进步募集资金的利用效率，按照《公司法》《证券法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司标准运做》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》等法令、律例及标准性文件的规定，公司董事会对《募集资金办理和利用法子》停止了修订葫芦岛。

表决成果：同意9票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十二）《关于设立本次非公开发行募集资金公用账户的议案》

为标准公司本次非公开发行A股股票的募集资金办理，按照《上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等有关法令、律例、标准性文件等的规定，公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户葫芦岛。公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的银行签定募集资金三方监管协议，并履行信息披露义务。公司董事会将受权公司办理层全权打点本次募集资金专项账户相关事宜，包罗但不限于确定及签订本次设立募集资金专项账户需签订的相关协议、文件等。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案无需提交股东大会审议葫芦岛。

（十三）《关于增加2022年过活常联系关系交易估计的议案》

详细内容详见公司同日通知布告的《关于增加2022年过活常联系关系交易估计的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十四）《关于202*年过活常联系关系交易估计的议案》

详细内容详见公司同日通知布告的《关于202*年过活常联系关系交易估计的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系董事于恩沅、张正东、王峥强、姜洪波、王永刚、李文弟回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十五）《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

公司拟于2022年11月21日1*:*0召开2022年第一次临时股东大会，详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份股份吉印通关于召开2022年第一次临时股东大会的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意9票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

特此通知布告葫芦岛。

葫芦岛锌业股份吉印通

董事会

2022年11月*日

证券代码：0007*1 证券简称：锌业股份 编号：2022-0**

葫芦岛锌业股份吉印通

第十届监事会第十一次会议决议通知布告

本公司及监事会全体成员包管信息披露的内容实在、准确、完好，没有虚假记载、误导性陈说或严重遗漏葫芦岛。

葫芦岛锌业股份吉印通（以下简称“公司”）第十届监事会第十一次会议于2022年11月*日1*:*0在公司四楼会议室召开葫芦岛。本次会议通知已于2022年10月29日以电子邮件、专人送达等体例送达列位监事。

会议由孙博先生主持，应出席监事*名，现实出席监事*名，会议的召开契合《吉印通人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《吉印通人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法令、行政律例及《公司章程》的有关规定葫芦岛。经认实讨论，会议审议通过以下决议：

（一）《关于公司契合非公开发行A股股票前提的议案》

按照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行办理法子》（以下简称“《办理法子》”）及《上市公司非公开发行股票施行细则》（以下简称“《施行细则》”）等法令律例及标准性文件的有关规定，经公司监事会逐项自查，监事会认为公司契合非公开发行A股股票的有关规定，具备非公开发行A股股票的前提葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（二）《关于公司非公开发行A股股票计划的议案》

1、发行股票的品种和面值

本次发行的股票品种为境内上市人民币通俗股（A股），每股面值为人民币1.00元葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

2、发行体例和发行时间

本次发行的股票全数接纳向特定对象非公开发行A股股票的体例，在获得中国证监会核准批文的有效期内择机向特定对象发行葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行数量

本次非公开发行股票数量不超越20*,7*1,*1*股（含本数），非公开发行股票数量上限不超越本次发行前公司总股本的*0%葫芦岛。

若公司股票在本次非公开发行的董事会决议通知布告日至发行日期间发作送股、本钱公积金转增股本或因其他原因招致本次发行前公司总股本发作变更及本次发行价格发作调整的，则本次非公开发行的股票数量上限将停止响应调整葫芦岛。

本次发行数量以中国证监会核准的数量为准葫芦岛。公司董事会按照股东大会受权，在中国证监会核准的发行股票数量范畴内与保荐机构（主承销商）协商确定最末的发行数量。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行对象及认购体例

本次非公开发行股票的特定对象为葫芦岛宏跃集团吉印通葫芦岛。

葫芦岛宏跃集团吉印通以现金认购本次发行的股票葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、发行价格及订价原则

本次非公开发行股票的订价基准日为本次非公开发行股票的董事会决议通知布告日，即公司第十届董事会第二十三次会议决议通知布告日，发行价格为2.**元/股葫芦岛。

本次发行的发行价格不低于订价基准日前20个交易日（不含订价基准日，下同）公司股票交易均价的*0%（订价基准日前20个交易日公司股票交易均价＝订价基准日前20个交易日公司股票交易总额/订价基准日前20个交易日公司股票交易总量）葫芦岛。

若公司股票在订价基准日至发行日期间发作除权、除息事项葫芦岛，将对发行价格停止响应调整，调整体例如下：

派发现金股利：P1=P0-D

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)

两项同时停止：P1=（P0-D）/(1+N)

此中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，每股派发现金股利为D，每股送红股或转增股本数为N葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、限售期

本次非公开发行的股票自觉行完成后，**个月内不得让渡葫芦岛。本次非公开发行的股票因公司送红股、本钱公积转增股本等原因增加的公司股份亦应遵守上述股份限售摆设。限售期完毕后按中国证监会及深圳证券交易所等监管部分的相关规定施行。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

7、募集资金数量和用处

本次发行拟募集资金总额不超越人民币*亿元（含*亿元），在扣除相关发行费用后用于了偿银行贷款葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

*、滚存未分配利润摆设

本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东根据持股比例共享葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

9、上市地点

本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

10、本次发行决议的有效期

本次非公开发行股东大会决议的有效期为自本议案提交公司股东大会审议通过之日起12个月葫芦岛。若法令律例及标准性文件对非公开发行股票有新的规定，公司将按新的规定对本次非公开发行停止调整。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申对上述议案逐项回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会逐项审议葫芦岛。

（三）《关于公司2022年非公开发行A股股票预案的议案》

公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格局原则第2*号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况陈述书》及《公司法》《证券法》《办理法子》《施行细则》等法令律例、标准性文件的有关规定，体例了《葫芦岛锌业股份吉印通2022年非公开发行A股股票预案》葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通2022年非公开发行A股股票预案》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（四）《关于公司非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述的议案》

公司本次非公开发行A股股票拟募集资金总额不超越*亿元（含*亿元），扣除发行费用后将用于了偿银行贷款葫芦岛。公司按照公司消费运营的现实情况，连系本次募集资金运用的详细摆设，对本次发行募集资金利用可行性等相关事项停止了认实阐发，体例了《葫芦岛锌业股份吉印通非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述》。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通非公开发行A股股票募集资金利用可行性阐发陈述》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（五）《关于公司与葫芦岛宏跃集团吉印通签订〈附前提生效的股份认购协议〉的议案》

同意公司与葫芦岛宏跃集团吉印通签订《附前提生效的股份认购协议》，葫芦岛宏跃集团吉印通以协议约定的前提认购公司本次非公开发行的股票葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通关于与葫芦岛宏跃集团吉印通签订附前提生效的股份认购协议暨联系关系交易的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（六）《关于本次非公开发行股票构成联系关系交易的议案》

本次发行的发行对象为葫芦岛宏跃集团吉印通，系公司现实控造人控造的企业，按照《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法令律例及《公司章程》的规定，葫芦岛宏跃集团吉印通是公司的联系关系方，本次非公开发行构成联系关系交易葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（七）《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补办法和相关主体许诺的议案》

按照《国务院办公厅关于进一步加强本钱市场中小投资者合法权益庇护工做的定见》（国办发［201*］110号）、《关于首发及再融资、严重资产重组摊薄即期回报有关事项的指点定见》（证监会通知布告［201*］*1号）等相关要求，公司就本次非公开发行股票对通俗股股东权益和即期回报可能形成的影响停止了阐发，并连系现实情况提出了填补回报的相关办法，相关主体为包管公司填补回报拟采纳的办法得到实在履行做出了许诺葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通关于公司2022年非公开发行股票摊薄即期回报及填补办法的通知布告》《葫芦岛锌业股份吉印通相关主体关于本次非公开发行股票摊薄即期回报采纳填补办法许诺的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（八）《关于造定〈公司股东回报规划（2022年度至202*年度）〉的议案》

公司高度重视股东的合理的投资回报，为完美公司持续、不变的分红决策和监视机造，增加利润分配决策通明度和可操做性，便于投资者构成不变的回报预期，按照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕*7号）、《上市公司监管指引第*号——上市公司现金分红》（证监会通知布告〔2022〕*号）和《公司章程》的相关规定，公司造定了《公司股东回报规划（2022年度至202*年度）》葫芦岛。

详细内容见公司同日通知布告的《葫芦岛锌业股份吉印通股东回报规划（2022年度至202*年度）》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（九）《关于提请股东大会批准葫芦岛宏跃集团吉印通免于以要约体例增持公司股份的议案》

本次发行完成前，葫芦岛宏跃集团吉印统统过中冶葫芦岛有色金属集团吉印通间接控造公司2*.*9%股份葫芦岛。根据本次非公开发行股票数量上限20*,7*1,*1*股计算，本次非公开发行完成后，葫芦岛宏跃集团吉印通将间接持有公司12.7*%的股份，通过中冶葫芦岛有色金属集团吉印通控造公司20.*9%股份，间接和间接控造公司合计**.*2%股份。

葫芦岛宏跃集团吉印通已许诺在本次发行完成后的**个月内不让渡本次向其发行的新股，按照《上市公司收买办理法子》的相关规定，公司董事会提请公司股东大会非联系关系股东审议同意葫芦岛宏跃集团吉印通免于发出收买要约葫芦岛。

详细内容见公司同日披露的《葫芦岛锌业股份吉印通关于提请股东大会批准葫芦岛宏跃集团吉印通免于以要约体例增持公司股份的通知布告》葫芦岛。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案尚需提交股东大会审议葫芦岛。

（十）《关于设立本次非公开发行募集资金公用账户的议案》

为标准公司本次非公开发行A股股票的募集资金办理，按照《上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司标准运做》等有关法令、律例、标准性文件等的规定，公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户葫芦岛。公司将于募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的银行签定募集资金三方监管协议，并履行信息披露义务。公司董事会将受权公司办理层全权打点本次募集资金专项账户相关事宜，包罗但不限于确定及签订本次设立募集资金专项账户需签订的相关协议、文件等。

表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票葫芦岛。

联系关系监事夏凤申回避表决葫芦岛。

本议案无需提交股东大会审议葫芦岛。

特此通知布告葫芦岛。

葫芦岛锌业股份吉印通

监事会

2022年11月*日