证券代码：***1** 证券简称：芳源股份
重要内容提醒：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理人员包管季度陈述内容的实在、准确、完好，不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏，并承担个别和连带的法令责任广东。
公司负责人、主管管帐工做负责人及管帐机构负责人（管帐主管人员）包管季度陈述中财政信息的实在、准确、完好广东。
第三季度财政报表能否经审计
□是 √否
一、次要财政数据
(一)次要管帐数据和财政目标
单元：元 币种：人民币
注:“本陈述期”指本季度初至本季度末*个月期间，下同广东。
(二)非经常性损益项目和金额
单元：元 币种：人民币
将《公开发行证券的公司信息披露解释性通知布告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目标情况申明
□是 √否
(三)次要管帐数据、财政目标发作变更的情况、原因
√适用 □不适用
三季度利润变更申明：公司第三季度实现归属于上市公司股东的净利润1,9*0.7*万元，比上半年实现归属于上市公司股东的净利润2*1.7*万元增长***.2*%，次要原因系受客户松下报价公式和次要原质料镍、钴价格走势，综合招致第三季度松下产物均匀售价及毛利率有所进步广东。
二、 股东信息
(一)通俗股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单元：股
三、 其广东他提醒事项
需提醒投资者存眷的关于公司陈述期运营情况的其广东他重要信息
√适用 □不适用
021yin.com）披露的相关通知布告。
截至陈述期末，公司本次可转债尚未上市广东。
四、 季度财政报表
(一)审计定见类型
√适用 □不适用
(二)财政报表
合并资产欠债表
2022年9月*0日
体例单元:广东芳源新质料集团股份吉印通
单元：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
公司负责人：罗爱平主管管帐工做负责人：吕海斌管帐机构负责人：胡炫彬
合并利润表
2022年1—9月
体例单元：广东芳源新质料集团股份吉印通
单元：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期发作统一控造下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元广东。
公司负责人：罗爱平主管管帐工做负责人：吕海斌管帐机构负责人：胡炫彬
合并现金流量表
2022年1—9月
体例单元：广东芳源新质料集团股份吉印通
单元：元币种：人民币审计类型：未经审计
公司负责人：罗爱平主管管帐工做负责人：吕海斌管帐机构负责人：胡炫彬
2022年起初次施行新管帐原则或原则解释等涉及调整初次施行昔时岁首年月的财政报表
√适用 □不适用
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通董事会
2022年10月2*日
广东芳源新质料集团股份吉印通
第三届监事会第七次会议决议通知布告
本公司监事会及全体监事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任广东。
一、监事会会议召开情况
广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2022年10月2*日以现场连系通信体例召开广东。本次会议通知已于2022年10月2*日以书面或通信体例发出。本次会议应出席监事*名，现实出席监事*名。本次会议由公司监事会主席墨勤英密斯召集并主持。本次会议的召集、召开法式契合《吉印通人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议经充实审议广东，构成以下决议：
（一）审议通过《关于公司〈2022年第三季度陈述〉的议案》
经审核，监事会认为公司2022年第三季度陈述的体例和审议法式契合法令律例、《公司章程》及监管机构的规定；公司2022年第三季度陈述所包罗的信息能从各个方面实在反映出公司2022年第三季度陈述的运营业绩与财政情况等事项，所披露的信息实在、准确、完好，不存在虚假记载、误导性陈说或严重遗漏；在监事会提出本定见前，未发现参与公司2022年第三季度陈述的体例与审议人员存在违背保密规定的行为广东。
021yin.com）披露的《2022年第三季度陈述》广东。
表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票，审议通过广东。
（二）审议通过《关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的议案》
监事会认为：按照《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第*号——股权鼓励信息披露》以及公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》的有关规定，公司2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期规定的归属前提已成就，监事会同意公司按照2021年第五次临时股东大会的受权，根据本鼓励方案的相关规定为契合前提的11*名鼓励对象打点归属**1.1*万股限造性股票的相关事宜广东。
021yin.com）披露的《关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的通知布告》（通知布告编号：2022-092）广东。
监事墨勤英为董事罗爱平的一致动作人，对本议案停止回避表决广东。
表决成果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票，审议通过广东。
（三）审议通过《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的议案》
监事会认为：公司本次做废部门已授予尚未归属的限造性股票契合《吉印通人民共和国公司法》《吉印通人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法令律例、标准性文件及公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司做废部门已授予尚未归属的限造性股票广东。
021yin.com）披露的《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的通知布告》（通知布告编号：2022-09*）广东。
监事墨勤英为董事罗爱平的一致动作人，对本议案停止回避表决广东。
表决成果：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票，审议通过广东。
（四）审议通过《关于利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的议案》
监事会认为，公司本次募集资金置换时间间隔募集资金到账时间未超越*个月，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》等相关要求广东。本次募集资金置换事项没有与募集资金投资项目标施行方案相抵触，不会影响募集资金投资项目标一般停止，不存在改动或变相改动募集资金投向和损害股东利益的情形。综上，公司监事会同意公司本次利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金事项。
021yin.com）披露的《关于利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的通知布告》（通知布告编号：2022-09*）广东。
表决成果：同意*票，反对0票，弃权0票，审议通过广东。
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通监事会
2022年10月29日
广东芳源新质料集团股份吉印通
关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任广东。
重要内容提醒：
●限造性股票拟归属数量：**1.1*万股
●归属股票来源：广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”或“芳源股份”）向鼓励对象定向发行的A股通俗股股票
一、2021年限造性股票鼓励方案批准及施行情况
（一）第二类限造性股票的次要内容
1、鼓励东西：第二类限造性股票
2、授予数量：公司2021年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）授予的第二类限造性股票共计1,200.00万股广东，占授予时公司总股本的2.**%
*、授予价格（调整后）：21.9*元/股
*、鼓励人数：1*1人
*、归属摆设：
本鼓励方案第二类限造性股票各归属期的归属摆设如下表所示：
*、业绩查核要求
（1）公司层面业绩查核要求
本鼓励方案第二类限造性股票的查核年度为2021-202*年三个管帐年度广东，每个管帐年度查核一次，各年度业绩查核目的如下表所示：
注：上述“净利润”指扣除非经常性损益的归属于上市公司股东的净利润，且剔除股份付出费用做为计算根据广东。若某一年度扣除非经常损益前归属于上市公司股东的净利润，不克不及达成上述业绩查核目标，所有鼓励对象对应查核昔时可归属的第二类限造性股票均不得归属。
（2）鼓励对象小我层面绩效查核要求
鼓励对象的小我层面的查核根据公司现行薪酬与查核的相关规定施行广东。小我考评成果（A）与小我系数（N）按下表查核成果确定：
若各年度公司层面业绩查核达标广东，鼓励对象小我昔时现实归属的限造性股票数量=小我系数（N）×小我昔时方案解除限售额度
鼓励对象当期方案归属的限造性股票因查核原因不克不及归属或不克不及完全归属的，做废失效，不成递延至下一年度广东。
（二）已履行的审批法式
1、2021年9月2*日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核办理法子〉的议案》以及《关于提请股东大会受权董事会打点公司2021年限造性股票鼓励方案有关事项的议案》等议案广东。公司独立董事就本鼓励方案能否有利于公司的持续开展及能否存在损害公司及全体股东利益的情形颁发了独立定见。同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核办理法子〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》，公司监事会对本鼓励方案的相关事项停止核实并出具了相关核查定见。
021yin.com）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的通知布告》（通知布告编号：2021-01*），按照公司其他独立董事的委托，独立董事邹育兵先生做为征集人就2021年第五次临时股东大会审议的公司2021年限造性股票鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权广东。
021yin.com）披露了《关于公司2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的审核定见及公示情况申明》（通知布告编号：2021-019）。
021yin.com）披露了《关于公司2021年限造性股票鼓励方案内幕信息知恋人及鼓励对象买卖公司股票情况的自查陈述》（通知布告编号：2021-021）广东。
*、2021年10月20日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》广东。公司独立董事对该事项颁发了独立定见，认为授予前提已经成就，公司及鼓励对象主体资格合法有效，确定的授予日契合相关规定。监事会对授予日的鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见。
*、2022年7月1*日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年限造性股票鼓励方案调整回购及授予价格的议案》广东。鉴于公司已于2022年*月施行完成2021年年度权益分拨，按照公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“《鼓励方案（草案）》”或“《鼓励方案》”）的相关规定，公司对已授予但尚未解除限售的第一类限造性股票的回购价格、已授予但尚未归属的第二类限造性股票的授予价格停止调整。调整后，第一类限造性股票的回购价风格整为1*.27元/股，第二类限造性股票的授予价风格整为21.9*元/股。公司独立董事对该事项颁发了独立定见。
7、2022年10月2*日，公司召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的议案》《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的议案》广东。公司独立董事对该事项颁发了独立定见。
（三）第二类限造性股票的授予情况
本次序递次二类限造性股票授予为一次性授予，无预留权益广东。
（四）第二类限造性股票各期归属情况
截至本通知布告披露日，公司2021年限造性股票鼓励方案授予的第二类限造性股票尚未归属广东。
二、第二类限造性股票第一个归属期归属前提申明
（一）董事会就股权鼓励方案设定的限造性股票归属前提能否成就的审议情况
2022年10月2*日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的议案》广东。按照《上市公司股权鼓励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《鼓励方案（草案）》的有关规定，同时按照公司2021年第五次临时股东大会的受权，董事会认为本鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期规定的归属前提已成就，本次可归属数量为**1.1*万股，同意公司根据本鼓励方案的相关规定为契合前提的11*名鼓励对象打点第一个归属期的归属注销相关事宜。董事罗爱平、吴芳、谢宋树、袁宇安、龙全安对本议案回避表决。
（二）第二类限造性股票第一个归属期归属前提成就的申明
1、本鼓励方案第二类限造性股票已进入第一个归属期
按照公司《鼓励方案（草案）》的有关规定，本鼓励方案第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起2*个月内的最初一个交易日当日行”广东。本鼓励方案授予日为2021年10月20日，因而本鼓励方案已进入第一个归属期，第一个归属期为2022年10月20日至202*年10月19日。
2、第二类限造性股票第一个归属期归属前提成就的申明
按照公司2021年第五次临时股东大会的受权广东，根据公司《鼓励方案（草案）》的相关规定，公司本鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期规定的归属前提已经成就，现就归属前提成就情况申明如下：
本鼓励方案第二类限造性股票的鼓励对象共1*1名，此中1*名鼓励对象因小我原因去职已不具备鼓励对象资格，上述人员已获授尚未归属的共计*2.*0万股限造性股票做废失效广东。
综上所述，本鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期共计11*名鼓励对象可归属的第二类限造性股票数量为**1.1*万股广东。
（三）对部门未到达归属前提的限造性股票的处置办法
021yin.com）上披露的《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的通知布告》（通知布告编号：2022-09*）广东。
（四）监事会定见
监事会认为：按照《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第*号——股权鼓励信息披露》以及公司《鼓励方案（草案）》的有关规定，公司2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期规定的归属前提已成就，监事会同意公司按照2021年第五次临时股东大会的受权，根据本鼓励方案的相关规定为契合前提的11*名鼓励对象打点归属**1.1*万股限造性股票的相关事宜广东。
（五）独立董事定见
按照《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《鼓励方案（草案）》的有关规定，公司2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期规定的归属前提已成就广东。获授限造性股票的11*名鼓励对象契合归属的资格前提，其做为本次归属的鼓励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。上述事项的决策法式契合法令、律例及《公司章程》的规定，联系关系董事均已回避表决，会议法式合法、决议有效，契合公司及全体股东的利益。因而，我们一致同意公司为满足前提的鼓励对象打点第二类限造性股票第一个归属期归属的相关事宜。
三、本次归属的详细情况
（一）授予日：2021年10月20日
（二）归属数量：*,*11,*00股
（三）归属人数：11*人
（四）授予价格（调整后）：21.9*元/股
（五）股票来源：公司向鼓励对象定向发行的A股通俗股股票
（六）鼓励对象名单及归属情况
单元：万股
注：上表不包罗不具备鼓励对象资格的鼓励对象及其对应的限造性股票广东。
四、监事会对鼓励对象名单的核实情况
公司监事会颁发核查定见如下：本次拟归属股份的11*名鼓励对象契合《吉印通人民共和国公司法》《吉印通人民共和国证券法》等法令、律例和标准性文件以及《公司章程》规定的任职资格，契合《上市公司股权鼓励办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法令、律例和标准性文件规定的鼓励对象前提，契合公司《鼓励方案（草案）》规定的鼓励对象范畴，其做为公司本鼓励方案鼓励对象的主体资格合法、有效，鼓励对象获授第二类限造性股票的归属前提已成就广东。
五、归属日及买卖公司股票情况的申明
公司将按照政策规定的归属窗口期，同一打点鼓励对象限造性股票归属及相关的归属股份注销手续，并将中国证券注销结算有限责任公司上海分公司打点完毕股份变动注销手续当日确定为归属日广东。
经公司自查，在2022年*月2*日至2022年9月2*日期间，参与本鼓励方案的高级办理人员张斌合计买入公司股票共*0,900股广东。除上述情况外，参与本鼓励方案的其他董事、高级办理人员在本通知布告日前*个月不存在买卖公司股票的行为。
六、限造性股票费用的核算及申明
公司按照《企业管帐原则第11号——股份付出》和《企业管帐原则第22号——金融东西确认和计量》，确定限造性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限造性股票停止从头评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产欠债表日，按照最新获得的可归属的人数变更、业绩目标完成情况等后续信息，批改估计可归属限造性股票的数量，并根据限造性股票授予日的公允价值，将当期获得的办事计入相关成本或费用和本钱公积广东。
公司在授予日授予限造性股票后，已在对应的期待期按照管帐原则对本次限造性股票相关费用停止响应摊销，详细以管帐师事务所出具的年度审计陈述为准，本次限造性股票归属不会对公司财政情况和运营功效产生严重影响广东。
七、法令定见书的结论性定见
北京国枫律师事务所认为：
1．芳源股份本次归属及本次做废失效已获得需要的批准与受权广东，契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的相关规定；
2．除1*名鼓励对象因小我原因去职招致其已获授但尚未归属的限造性股票不得归属外广东，《鼓励方案》规定的本次归属前提已成就；
*．本次1*名鼓励对象已获授但尚未归属的限造性股票做废失效的原因及数量契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的规定广东。
八、上彀通知布告附件
1、《独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立定见》；
2、《监事会关于公司2021年限造性股票鼓励方案第一个归属期归属名单的核查定见》；
*、《北京国枫律师事务所关于广东芳源新质料集团股份吉印通2021年限造性股票鼓励方案第一个归属期归属前提成就及部门限造性股票做废失效事项的法令定见书》广东。
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通董事会
2022年10月29日
广东芳源新质料集团股份吉印通
关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”或“芳源股份”）于2022年10月2*日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的议案》广东。现将有关情况通知布告如下：
一、2021年限造性股票鼓励方案已履行的审批法式
1、2021年9月2*日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核办理法子〉的议案》以及《关于提请股东大会受权董事会打点公司2021年限造性股票鼓励方案有关事项的议案》等议案广东。公司独立董事就公司2021年限造性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）能否有利于公司的持续开展及能否存在损害公司及全体股东利益的情形颁发了独立定见。同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限造性股票鼓励方案施行查核办理法子〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单〉的议案》，公司监事会对本鼓励方案的相关事项停止核实并出具了相关核查定见。
021yin.com）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的通知布告》（通知布告编号：2021-01*），按照公司其他独立董事的委托，独立董事邹育兵先生做为征集人就2021年第五次临时股东大会审议的公司2021年限造性股票鼓励方案相关议案向公司全体股东征集投票权广东。
021yin.com）披露了《关于公司2021年限造性股票鼓励方案鼓励对象名单的审核定见及公示情况申明》（通知布告编号：2021-019）。
021yin.com）披露了《关于公司2021年限造性股票鼓励方案内幕信息知恋人及鼓励对象买卖公司股票情况的自查陈述》（通知布告编号：2021-021）广东。
*、2021年10月20日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向鼓励对象授予限造性股票的议案》广东。公司独立董事对该事项颁发了独立定见，认为授予前提已经成就，公司及鼓励对象主体资格合法有效，确定的授予日契合相关规定。监事会对授予日的鼓励对象名单停止核实并颁发了核查定见。
*、2022年7月1*日，公司召开第三届董事会第三次会议与第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年限造性股票鼓励方案调整回购及授予价格的议案》广东。鉴于公司已于2022年*月施行完成2021年年度权益分拨，按照公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》（以下简称“《鼓励方案（草案）》”或“《鼓励方案》”）的相关规定，公司对已授予但尚未解除限售的第一类限造性股票的回购价格、已授予但尚未归属的第二类限造性股票的授予价格停止调整。调整后，第一类限造性股票的回购价风格整为1*.27元/股，第二类限造性股票的授予价风格整为21.9*元/股。公司独立董事对该事项颁发了独立定见。
7、2022年10月2*日，公司召开第三届董事会第八次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票第一个归属期契合归属前提的议案》《关于做废部门已授予尚未归属的限造性股票的议案》广东。公司独立董事对该事项颁发了独立定见。
二、本次做废限造性股票的详细情况
按照《上市公司股权鼓励办理法子》（以下简称“《办理法子》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定，鉴于本鼓励方案第二类限造性股票的鼓励对象中共有1*名鼓励对象因小我原因去职已不具备鼓励对象资格，其已获授但尚未归属的*2.*0万股第二类限造性股票打消归属，并做废失效广东。
三、本次做废部门限造性股票对公司的影响
公司本次做废部门限造性股票不会对公司的财政情况和运营功效产生本色性影响，不会影响公司核心团队的不变性，也不会影响本鼓励方案的继续施行广东。
四、监事会定见
监事会认为：公司本次做废部门已授予尚未归属的限造性股票契合《吉印通人民共和国公司法》《吉印通人民共和国证券法》《办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法令律例、标准性文件及公司《2021年限造性股票鼓励方案（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司做废部门已授予尚未归属的限造性股票广东。
五、独立董事定见
独立董事认为：公司2021年限造性股票鼓励方案第二类限造性股票中部门鼓励对象已不具备鼓励对象资格，公司对该部门鼓励对象已授予尚未归属的限造性股票停止做废处置，契合《办理法子》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法令律例、标准性文件及公司《鼓励方案（草案）》的相关规定，公司已履行了需要的审议法式，契合公司及全体股东的利益广东。因而，我们一致同意公司做废部门已授予尚未归属的限造性股票事项。
六、法令定见书的结论性定见
北京国枫律师事务所认为：
1．芳源股份本次归属及本次做废失效已获得需要的批准与受权广东，契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的相关规定；
2．除1*名鼓励对象因小我原因去职招致其已获授但尚未归属的限造性股票不得归属外广东，《鼓励方案》规定的本次归属前提已成就；
*．本次1*名鼓励对象已获授但尚未归属的限造性股票做废失效的原因及数量契合《公司法》《办理法子》及《鼓励方案》的规定广东。
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通董事会
2022年10月29日
广东芳源新质料集团股份吉印通
关于利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性依法承担法令责任广东。
重要内容提醒：
广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”或“芳源股份”）拟利用可转换公司债券募集资金2*,***.7*万元置换预先已投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金广东。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超越*个月，契合相关律例的要求。
一、募集资金根本情况
按照中国证券监视办理委员会出具的《关于同意广东芳源新质料集团股份吉印通向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监答应〔2022〕1***号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券广东。本次发行合计募集资金总额为人民币**2,000,000.00元，扣除承销及保荐费7**,000.00元（不含前期以自有资金预付承销保荐费*00,000.00元）后现实收到的金额为**1,21*,000.00元，另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券间接相关的外部费用及以自有资金预付的承销保荐费共计2,***,*20.7*元后，现实募集资金净额为人民币***,**9,*79.2*元。上述募集资金已于2022年9月29日到账，天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）对公司本次募集资金到位情况停止了审验，并于2022年9月*0日出具了《验资陈述》（天健验〔2022〕7-9*号）。
为标准公司募集资金的办理和利用，庇护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后已全数存放于募集资金专项账户内广东。公司已与保荐机构、存放募集资金的贸易银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
按照《广东芳源新质料集团股份吉印通向不特定对象发行可转换公司债券募集申明书》广东，本次发行募集资金拟投入以下项目：
单元：万元
三、本次利用自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的根本情况
（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
为顺利推进募投项目标施行，在本次募集资金到账前，公司已利用自筹资金预先投入募投项目广东。自公司第二届董事会第三十次会议决议日至2022年10月1*日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目标现实投资金额为人民币2*,***.**万元，公司拟利用募集资金置换截至2022年10月1*日已预先投入募集资金投资项目标自筹资金2*,***.**万元，详细情况如下表：
单元：万元
（二）以自筹资金预先付出发行费用情况
本次募集资金各项发行费用合计***.0*万元（不含税）广东，截至2022年10月1*日，公司以自筹资金预先付出发行费用总额为人民币22*.*1万元（不含税），公司拟利用募集资金置换截至2022年10月1*日已预先付出发行费用的自筹资金22*.*1万元，详细情况如下表：
单元：万元
综上，公司拟利用本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金合计人民币2*,***.7*万元，置换上述预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金广东。天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）已就上述事项出具《关于广东芳源新质料集团股份吉印通以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的鉴证陈述》（天健审〔2022〕7-**9号）。
四、审议法式及专项定见申明
（一）审议法式
公司于2022年10月2*日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的议案》，同意公司利用可转换公司债券募集资金2*,***.7*万元置换预先已投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金广东。公司独立董事对该事项颁发了同意的独立定见。按照《公司章程》的有关规定，本次募集资金置换事项无需提交公司股东大会审议。
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超越*个月，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》等相关要求广东。
（二）监事会定见
监事会认为，公司本次募集资金置换时间间隔募集资金到账时间未超越*个月，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》等相关要求广东。本次募集资金置换事项没有与募集资金投资项目标施行方案相抵触，不会影响募集资金投资项目标一般停止，不存在改动或变相改动募集资金投向和损害股东利益的情形。综上，公司监事会同意公司本次利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金事项。
（三）独立董事定见
独立董事认为：公司本次利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金，置换时间距募集资金到账时间未超越*个月，置换行为未与募投项目标施行方案相抵触，不影响募投项目标一般施行，也不存在改动或变相改动募集资金投向和损害股东利益的情形广东。公司本次的审议和表决法式契合相关法令律例及《公司章程》的规定。综上，我们一致同意公司利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的议案。
（四）管帐师事务所鉴证定见
天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）出具《关于广东芳源新质料集团股份吉印通以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的鉴证陈述》（天健审〔2022〕7- **9号），管帐师事务所认为：芳源股份公司办理层体例的《以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的专项申明》契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求（2022年修订）》（证监会通知布告〔2022〕1*号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运做》（上证发〔2022〕1*号）的规定，照实反映了芳源股份公司以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的现实情况广东。
五、保荐机构核查定见
经核查，保荐机构认为：公司利用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及预先付出发行费用的自筹资金事项，已经公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议通过，独立董事已颁发了明白同意定见，履行了需要的审议法式，天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）出具了《关于广东芳源新质料集团股份吉印通以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的鉴证陈述》（天健审〔2022〕7- **9号）广东。公司本次利用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已付出发行费用的自筹资金，不影响公司募集资金投资方案的一般停止，不存在变相改动募集资金投向和损害股东利益的情况，且置换时间距募集资金到账时间不超越*个月，契合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金办理和利用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——标准运做》等法令律例及标准性文件的要求。
综上，保荐机构对公司本次利用募集资金置换预先投入募投项目及付出发行费用的自筹资金的事项无异议广东。
六、上彀通知布告附件
1、《独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立定见》；
2、《天健管帐师事务所（特殊通俗合伙）关于广东芳源新质料集团股份吉印通以自筹资金预先投入募投项目及付出发行费用的鉴证陈述》（天健审〔2022〕7-**9号）；
*、《中国国际金融股份吉印通关于广东芳源新质料集团股份吉印通利用募集资金置换预先投入募投项目及已付出发行费用的自筹资金的核查定见》广东。
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通董事会
2022年10月29日
广东芳源新质料集团股份吉印通
关于2022年前三季度计提减值筹办的通知布告
本公司董事会及全体董事包管本通知布告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者严重遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担法令责任广东。
一、计提资产减值筹办情况概述
广东芳源新质料集团股份吉印通（以下简称“公司”）按照《企业管帐原则》及相关管帐政策的规定，为客不雅、公允地反映公司截至2022年9月*0日的财政情况和运营情况，公司及部属子公司对应收票据、应收账款、其他应收款、存货、固定资产等资产停止了全面充实的清查、阐发和评估广东。
公司本着隆重性原则，对存在减值迹象的相关资产停止了减值测试并计提了响应的减值筹办广东。2022年前三季度公司计提各项减值筹办合计2,*1*.**万元，明细如下：
单元：万元人民币
注：总数与各分项值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所形成广东。
二、计提资产减值筹办事项的详细申明
1、存货贬价筹办
按照《企业管帐原则第1号——存货》，资产欠债表日，存货接纳成本与可变现净值孰低计量，根据单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货贬价筹办广东。间接用于出卖的存货，在一般消费运营过程中以该存货的估量售价减去估量的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要颠末加工的存货，在一般消费运营过程中以所消费的产废品的估量售价减去至落成时估量将要发作的成本、估量的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产欠债表日，统一项存货中一部门有合同价格约定、其他部门不存在合同价格的，别离确定其可变现净值，并与其对应的成本停止比力，别离确定存货贬价筹办的计提或转回的金额。
公司对2022年9月*0日的存货项目停止减值测试，并计提存货贬价筹办2,20*.92万元，次要系因为金属钴的市场价格下跌，公司对库存商品硫酸钴、镍钴锰前驱体PH**0*、以及原质料金属钴豆等计提了存货贬价筹办广东。
2、坏账筹办
公司考虑所有合理且有根据的信息，包罗前瞻性信息，以单项或组合的体例对应收款项的预期信誉丧失停止估量广东。经测试，2022年9月*0日公司需计提应收款项信誉减值丧失*1*.72万元。
三、本次计提资产减值筹办对公司的影响
本次计提资产减值筹办契合《企业管帐原则》以及相关管帐政策的规定，遵照隆重性、合理性原则，契合公司的现实情况，可以实在、准确地反映公司财政情况、资产价值及运营功效，不存在把持利润、损害公司和股东利益的情形广东。本次计提资产减值筹办金额未经管帐师事务所审计，提醒广阔投资者留意投资风险，隆重决策。
特此通知布告广东。
广东芳源新质料集团股份吉印通董事会
2022年10月29日